在监管重拳出击下，两起基金行业“老鼠仓”案件被公之世人。

8月26日，上海证监局流露了两份罚单，辞别波及上海两家公募基金前从业东说念主员的“老鼠仓”。其中，原上海某基金公司基金司理张某在2018年10月31日至2022年8月5日历间欺诈未公开信绝来去，被处以罚金并弃取10年市集禁入措施；原上海某基金公司首席来去员在2021年3月至2023年7月欺诈因职务便利取得未公开信绝来去，被处以50万元罚金。

基金司理“老鼠仓”被禁入市集

第一份行政处罚决定书，波及一位基金司理的“老鼠仓”事件。

公告清晰，张某，男，198X年X月出身，住在上海市静安区。自2018年10月31日起，张某担任上海某基金科罚有限公司所科罚的A证券投资基金的基金司理，肃肃该基金家具的投资有谈论等职责，2022年8月5日卸任A基金的基金司理并从公司去职。

2018年10月31日至2022年8月5日历间，张某因职务便利瞻念察与A基金相关的投资有谈论、来去认识、来去本事等未公开信息，并欺诈未公开信绝来去。

具体来看，张某截止了一个叫“闫某”的广发证券(000776)账户，2018年10月31日至2022年8月5日历间，张某引导其妃耦刘某具体操作“闫某”证券账户进行干系下单来去。

自2018年10月31日至2022年8月5日历间，“闫某”证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额66566.53万元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。

上海证监局觉得，张某的上述步履违抗了《基金法》第二十条第六项的门径，组成《基金法》第一百二十三条第一款所述犯科孽为。

张某手脚基金司理，欺诈未公开信绝来去步履捏续本事长，犯科所得金额大，犯科情节较为严重。把柄当事东说念主犯科孽为的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《基金法》第一百二十三条第一款、第一百四十八条和《证券市集禁初学径》（证监会令第185号）第三条第四项、第四条、第五条、第七条第一款的干系门径，上海证监局决定：

1、对张某责令改正，充公犯科所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚金。

2、对张某弃取10年市集禁入措施，自证监局通知决定之日起，在禁入本事内，除不得持续在原机构从事证券业务、证券工功课务草率担任原证券刊行东说念主的董事、监事、高档科罚东说念主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券工功课务草率担任其他证券刊行东说念主的董事、监事、高档科罚东说念主员职务。

首席来去员“老鼠仓”被罚50万元

第二份行政处罚决定书，则是一位公募基金前首席来去员的“老鼠仓”事件。

公告陈迹，王某虎，男，197X年X月出身，住在上海市黄浦区。王某虎于2008年3月入职A基金科罚有限公司，并于2018年10月起担任公司首席来去员，2023年7月去职。

自2014年1月8日起，由于岗亭职责需要，公司为王某虎绽开了O32投资来去系统的干系权限。王某虎通过上述系统检察并瞻念察了公司在管的“A时期时尚股票型证券投资基金”捏仓及成交答复等未公开信息。2021年3月至2023年7月，王某虎欺诈因职务便利取得的未公开信息，违抗门径，昭示、透露占某礼从事干系来去行径。上述本事，“占某礼”证券账户与“A时期时尚股票型证券投资基金”发生趋同来去。

上海证监局觉得，王某虎的上述步履违抗《证券投资基金法》第二十条第六项的门径，组成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述犯科孽为。把柄当事东说念主犯科孽为的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的门径，上海证监局决定：

对王某虎昭示、透露他东说念主欺诈未公开信息从事干系证券来去的步履，处以50万元罚金。上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督科罚委员会，到期不交纳罚金的，不错逐日按罚金数额的百分之三加处罚金。

校对：廖胜超???

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